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刑事案件律师整理了私募投资基金领域金融犯罪面临高发
来源:www.zchlaw6.cn 发布时间:2022年01月13日

私募投资基金(以下简称“私募基金”)是指经过备案登记,在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。与公募基金面向的是所有社会大众,监管对其有透明化、安全性的严格要求相比,私募基金面向的是少部分高净值人群,这部分人群被认为有较高的风险承受能力,即便亏损也不容易造成社会动荡。刑事案件律师整理了相关内容。


私募基金采用协会备案制,长期以来存在监管薄弱的问题,导致私募基金领域存在较大的刑事风险隐患。部分私募基金虽然进行了登记备案,但在发行产品时,为片面追求资金规模,放弃对投资人的审查,忽视投资人的财富标准、投资经验要求,直接或变相承诺本息收益,实质上突破了私募基金的界限,变相向不特定公众吸收资金。一些私募基金未按照合同约定向投资人披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息,甚至虚构项目,引诱投资人进行投资。私募基金管理人在处理基金资金时具有极大的自主性,为追求高回报,不按规定对资金进行托管,在管理的不同基金之间随意进行资金拆借,经常发生肆意侵占、挪用基金资金的情况。在私募投资市场上,基金管理人与上市公司相互勾结,集中资金优势操纵证券期货交易价格的情况也时有发生。


针对上述乱象,中国证券监督管理委员会2020年颁发了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》,强调私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求,进一步明确了私募基金从业机构及人员的10项禁止行为、私募基金投资活动的“负面清单”,明确了私募基金为被投对象提供借款、担保应符合4项要求等等,全面对私募基金进行了进一步的清理与整顿监管。可以预见,在监管趋严的情况下,私募基金存量风险必将集中释放,更多漏洞与问题也会逐步显现,私募基金领域涉嫌犯罪面临多发、高发。

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